Von regulatorischen Anforderungen zu nachweisbarer Resilienz

Wir unterstützen Banken und regulierte Finanzinstitute bei der konzeptionellen und operativen Umsetzung der Digital Operational Resilience Act (DORA) sowie bei der Etablierung einer nachhaltigen operativen Resilienz im Sinne der Aufsicht.

Unser Ansatz geht dabei deutlich über die reine Interpretation regulatorischer Anforderungen hinaus. Wir übersetzen DORA in klare Governance-Strukturen, steuerbare Prozesse, belastbare Testkonzepte und prüfungsfähige Nachweise – integriert in die bestehende Organisations- und IT-Landschaft.

Ziel ist es, operative Resilienz als steuerbare Management-Fähigkeit zu verankern – nicht als isoliertes IT- oder Compliance-Projekt.

Leistungsbausteine

1. DORA Readiness & Gap Assessment

• Strukturierte Analyse aller DORA-Säulen (ICT-Risikomanagement, Incident Management, Testing, Third-Party Risk, Governance)

• Identifikation regulatorischer Lücken, Risiken und aufsichtlicher Handlungsfelder

• Ableitung einer priorisierten Umsetzungs-Roadmap mit Verantwortlichkeiten

Ergebnis: Transparente Entscheidungsgrundlage für Management und Aufsicht über Reifegrad, Risiken und Umsetzungsaufwand.

2. Zielbetriebsmodell für operative Resilienz

• Definition eines integrierten Zielbildes inkl. Rollen, Verantwortlichkeiten und 3-Lines-of-Defense

• Verzahnung von IT, Informationssicherheit, Risikomanagement, Compliance und Fachbereichen

• Abstimmung mit bestehenden Rahmenwerken (MaRisk, BCM, ISMS, Outsourcing)

Ergebnis: Operative Resilienz wird zu einer dauerhaft steuerbaren Organisationsfähigkeit.

3. ICT-Risiko- & Third-Party-Management (inkl. Register of Information)

• Identifikation und Bewertung kritischer ICT-Services und Dienstleister

• Unterstützung bei Struktur, Datenmodell und Qualitätssicherung des Register of Information (RoI)

• Einbindung von Outsourcing-, Vertrags- und Exit-Strategien

Ergebnis: Transparente, nachvollziehbare und prüfungsfeste Steuerung von ICT-Risiken und Abhängigkeiten.

4. Resilienz-Testing & Evidence Framework

• Konzeption und Umsetzung von Resilienz- und Störungsszenarien gemäß DORA

• Definition von KPIs, KRIs und Management-Reporting

• Aufbau konsistenter Nachweis- und Evidenzketten für Prüfungen und Reviews

Ergebnis: Nachweisbare Wirksamkeit von Resilienzmaßnahmen statt rein dokumentierter Konzepte.

5. Aufsichts- & Prüfungsbegleitung

• Vorbereitung und Begleitung von aufsichtlichen Prüfungen und Sonderprüfungen

• Unterstützung bei Findings, Maßnahmenverfolgung und Nachsteuerung

• Dokumentation entlang der tatsächlichen Prüfungserwartungen

Ergebnis: Reduziertes Prüfungsrisiko und erhöhte Sicherheit in der Kommunikation mit Aufsicht und Prüfern.

Typische Einsatzszenarien

• Vorbereitung auf die DORA-Anwendungspflicht

• Aufsichtliche Feststellungen zu ICT-Risiken oder Auslagerungen

• Unklare Verantwortlichkeiten zwischen IT, Risk und Compliance

• Fehlende Transparenz über kritische Services und Abhängigkeiten

• Bedarf an managementtauglichem Resilienz-Reporting